Compliance & Prävention für Ärzte 
 

Worum geht es?

Ärztliche Tätigkeit bedeutet heute weit mehr als medizinische Verantwortung. Praxisinhaberinnen und Praxisinhaber organisieren Behandlungsabläufe, führen Mitarbeitende, beschäftigen angestellte Ärztinnen und Ärzte, rechnen Leistungen ab und treffen wirtschaftliche Entscheidungen.

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Viele rechtliche Probleme entstehen nicht durch eine einzelne falsche Entscheidung. Sie entwickeln sich aus Abläufen, die über Jahre gewachsen sind: Abrechnungsroutinen, Delegation, Beschäftigung angestellter Ärzte, Kooperationen, Dokumentation, unklare Zuständigkeiten oder automatisierte Prozesse.

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Solange keine Auffälligkeit erkennbar wird, funktionieren solche Strukturen häufig unbemerkt weiter. Erst eine Plausibilitätsprüfung, ein Behandlungszwischenfall, der Hinweis eines Mitarbeiters, eine interne Auffälligkeit oder ein Ermittlungsverfahren führt plötzlich zu den entscheidenden Fragen:

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• Wer war verantwortlich?

• Wer durfte welche Entscheidung treffen?

• Welche Kontrollen waren vorgesehen?

• Und wie war die Praxis tatsächlich organisiert?

 

Genau hier setzt Compliance in der Arztpraxis an: nicht mit zusätzlicher Bürokratie, sondern mit klaren Verantwortlichkeiten, überprüfbaren Abläufen und einer Organisation, die auch dann trägt, wenn externe Stellen genauer hinsehen.

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Prävention beginnt im Praxisalltag

 

Praxis-Compliance bedeutet nicht, für jeden Vorgang ein neues Regelwerk zu schaffen. Entscheidend ist vielmehr, jene Bereiche zu identifizieren, in denen medizinische, wirtschaftliche und rechtliche Verantwortung zusammenlaufen.

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Besonders relevant sind:

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• Abrechnung und Plausibilitätsprüfung

• persönliche Leistungserbringung, Vertretung und Delegation

• Delegation an MFA, Physician Assistants und andere nichtärztliche Mitarbeitende

• Beschäftigung, Anleitung und Kontrolle angestellter Ärztinnen und Ärzte

• Dokumentation, Qualitätsmanagement und Praxisorganisation

• Kooperationen, Zuweisungsmodelle sowie Vergütungs- und Beteiligungsstrukturen

• interne Auffälligkeiten und Hinweise von Mitarbeitenden

• Umgang mit Behandlungszwischenfällen

• Vorbereitung auf Prüfungen, Durchsuchungen und Ermittlungsverfahren

 

Persönliche Leistungserbringung betrifft dabei insbesondere die Frage, welche Leistungen der Arzt selbst erbringen muss, welche Tätigkeiten delegiert werden dürfen und wie Vertretung sowie Mitwirkung Dritter organisatorisch und dokumentarisch abgebildet werden.

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Sieben Risikofelder, die jede Arztpraxis im Blick haben sollte

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Risiko 1: Abrechnung und Plausibilitätsprüfung

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Abrechnungsauffälligkeiten sind nicht automatisch strafrechtlich relevant. Sie können jedoch Ausgangspunkt weiterer Prüfungen, Rückforderungen oder Ermittlungen sein.

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Praxisinhaber sollten deshalb nachvollziehen können:

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• Wer bereitet die Abrechnung vor?

• Wer prüft und gibt sie frei?

• Wie werden persönliche Leistungserbringung, Vertretung und Delegation dokumentiert?

• Stimmen dokumentierte Behandlung, Leistungserbringung und Abrechnung überein?

• Haben sich wiederkehrende Fehlerquellen oder auffällige Routinen entwickelt?

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Compliance bedeutet: Abrechnungsprozesse verstehen, klare Freigabeschritte einrichten, Verantwortlichkeiten dokumentieren und auffällige Strukturen frühzeitig erkennen.

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Risiko 2:  Delegation und Physician Assistants

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MFA, Physician Assistants und andere qualifizierte Gesundheitsberufe können Ärztinnen und Ärzte erheblich entlasten. Entscheidend ist, dass Aufgabenbereich, Qualifikation, Auswahl, Anleitung, ärztliche Erreichbarkeit und Supervision eindeutig geregelt sind.

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Physician Assistants übernehmen ärztliche Aufgaben im Rahmen der Delegation und unter ärztlicher Supervision. Eine allgemeine Stellenbeschreibung reicht daher regelmäßig nicht aus. Arbeitsvertrag, Kompetenzmatrix, Standardarbeitsanweisungen (SOPs), Einarbeitung, Fortbildungsstand und gelebter Praxisalltag müssen zusammenpassen.

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Auch die Grenze zwischen delegierbarer Tätigkeit und persönlich zu erbringender ärztlicher Leistung muss in den Praxisabläufen klar erkennbar sein.

 

Compliance bedeutet: Verantwortung nachvollziehbar zuordnen, Qualifikation und Einweisung belegen sowie Anleitung und Kontrolle praktisch sicherstellen, anstatt Verantwortung informell zu verteilen.

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Risiko 3: Kooperationen und wirtschaftliche Beziehungen

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Kooperationen mit Kliniken, Laboren, Apotheken, Hilfsmittelerbringern, anderen Praxen, Dienstleistern oder externen Unternehmen sind Teil einer modernen medizinischen Versorgung.

 

Rechtliche Risiken entstehen insbesondere dort, wo wirtschaftliche Vorteile mit medizinischen Entscheidungen verknüpft werden könnten, Leistungen und Gegenleistungen nicht angemessen oder transparent sind oder Verantwortlichkeiten nicht sauber getrennt werden.

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Zu prüfen sind unter anderem:

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• Zuweisungs- und Empfehlungsstrukturen

• Berater-, Miet-, Nutzungs- und Kooperationsverträge

• Vergütungen, Beteiligungen, Rabatte und sonstige Vorteile

• Kooperationen mit Laboren, Apotheken und Hilfsmittelerbringern

• Trennung medizinischer Entscheidungen von wirtschaftlichen Interessen

• Dokumentation von Leistung und Gegenleistung

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Compliance bedeutet: Kooperationen rechtlich und tatsächlich zu prüfen, bevor ihre wirtschaftliche Logik zum berufs-, vertragsarzt- oder strafrechtlichen Risiko wird.

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Risiko 4: Angestellte Ärzte und Organisationsverantwortung

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Mit wachsender Praxisgröße steigt die Bedeutung verlässlicher Organisations- und Kontrollstrukturen. Die Beschäftigung angestellter Ärztinnen und Ärzte entlastet die Praxisleitung nicht von der Pflicht, Zuständigkeiten, Abläufe und Aufsicht klar zu regeln.

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Zu klären ist insbesondere:

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• Wer darf welche Leistungen erbringen?

• Wer dokumentiert und wer kontrolliert die Dokumentation?

• Wer ordnet Delegation an und wer überwacht sie?

• Wer bereitet Abrechnungen vor und wer gibt sie frei?

• Wie sind Vertretung, Rückfragen und Eskalation organisiert?

• Wer entscheidet bei Abweichungen oder internen Auffälligkeiten?

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Compliance bedeutet: Organigramm, Verträge, Zuständigkeitsregelungen und tatsächlicher Praxisalltag müssen übereinstimmen.

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Risiko 5: Dokumentation und Behandlung

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Eine belastbare Behandlungsdokumentation dient der Patientensicherheit und schützt zugleich die Praxis. Nach einem Zwischenfall entscheidet sich häufig anhand der Behandlungsakte, ob medizinische Entscheidungen, Aufklärung, Befunde, Maßnahmen und Verantwortlichkeiten nachvollziehbar sind.

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Dokumentation sollte zeitnah erfolgen. Berichtigungen und Ergänzungen müssen transparent bleiben: Der ursprüngliche Inhalt und der Zeitpunkt der Änderung dürfen nicht verdeckt werden.

 

Compliance bedeutet: Klare Dokumentationsstandards, zeitnahe Einträge, transparente und revisionssichere Ergänzungen sowie definierte Abläufe für Behandlungszwischenfälle und Eskalationen.

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Risiko 6:  Interne Auffälligkeiten und Krisenprävention

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Besonders sensibel ist die Situation, wenn die Praxis selbst einen möglichen Fehler oder ein ungewöhnliches Muster entdeckt. Hinweise können aus der Abrechnung, aus der Dokumentation, von Mitarbeitenden, aus technischen Auswertungen oder aus internen Kontrollen stammen.

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Solche Auffälligkeiten sollten weder ignoriert noch vorschnell gegenüber externen Stellen erklärt werden. Zunächst ist der Sachverhalt strukturiert, vertraulich und unter frühzeitiger rechtlicher Begleitung aufzuklären.

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Dabei sind insbesondere folgende Fragen zu beantworten:

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• Was ist tatsächlich passiert?

• Welche Zeiträume und Leistungen sind betroffen?

• Wer war beteiligt und wer hatte welche Zuständigkeit?

• Welche Unterlagen und elektronischen Daten müssen unverändert gesichert werden?

• Sind laufende Abläufe sofort anzupassen?

• Welche vertragsarzt-, berufs-, arbeits-, haftungs- oder strafrechtlichen Folgen kommen in Betracht?

• Muss gegenüber Dritten reagiert werden und wenn ja, wann und in welcher Form?

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Compliance bedeutet: Erst sichern und aufklären, dann auf belastbarer Tatsachengrundlage entscheiden. Unterlagen dürfen nicht nachträglich bereinigt oder intransparent verändert werden; externe Erklärungen sollten erst nach Prüfung ihrer rechtlichen Auswirkungen erfolgen.

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Risiko 7: Vorbereitung auf Prüfung, Durchsuchung und Ermittlungsverfahren

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Keine Compliance-Struktur kann garantieren, dass es niemals zu einer Plausibilitätsprüfung, Durchsuchung oder einem Ermittlungsverfahren kommt. Eine Praxis mit nachvollziehbaren Verantwortlichkeiten, kontrollierten Abläufen und belastbarer Dokumentation befindet sich im Ernstfall jedoch in einer deutlich besseren Ausgangslage.

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Zur Vorbereitung gehören insbesondere:

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• klare interne Ansprechpartner und Vertretungsregelungen

• ein Notfallplan für Prüfungen und Durchsuchungen

• Vorgaben für den Umgang mit Behörden, Unterlagen und digitalen Daten

• Kontaktdaten der rechtlichen Ansprechpartner

• Schulungen für Empfang, Praxismanagement und Führungskräfte

• ein geordneter Kommunikations- und Entscheidungsweg

 

Compliance bedeutet: Auf den Ernstfall vorbereitet und von Beginn an handlungsfähig zu sein.

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Compliance aus der Perspektive des Strafverteidigers 

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Gute Prävention denkt den möglichen Konflikt voraus.

Als Fachanwalt für Medizinrecht und Fachanwalt für Strafrecht betrachte ich rechtliche Gestaltung nicht isoliert vom möglichen Ernstfall.

Ich prüfe nicht nur, ob eine Praxisstruktur rechtlich zulässig ist. Ich prüfe auch, ob Verantwortlichkeiten, Entscheidungen, Kontrollen und Dokumentation später nachvollziehbar wären, wenn aus einer Auffälligkeit ein Verfahren entsteht.

Bei der Delegation geht es deshalb nicht nur um die Frage, ob eine Tätigkeit übertragen werden darf. Ebenso wichtig ist, ob Auswahl, Qualifikation, Einweisung, Anleitung und Kontrolle später belegt werden können.

Bei einer Kooperation geht es nicht nur darum, ob der Vertrag wirtschaftlich funktioniert. Entscheidend ist auch, ob Leistung und Gegenleistung angemessen sind und medizinische Entscheidungen von wirtschaftlichen Interessen getrennt bleiben.

Bei einer Abrechnungsauffälligkeit geht es nicht nur darum, wie gegenüber der Kassenärztlichen Vereinigung argumentiert wird. Zu berücksichtigen ist auch, welche Bedeutung dieselbe Erklärung in einem späteren Ermittlungsverfahren haben könnte.

Prävention und Verteidigung gehören deshalb zusammen: Gute Prävention schafft belastbare Strukturen. Gute Verteidigung versteht, wie die Praxis tatsächlich funktioniert.

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Der Praxis-Compliance-Check

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Der Praxis-Compliance-Check ist eine strukturierte rechtliche Risikoanalyse für Arztpraxen, Berufsausübungsgemeinschaften (BAG) und Medizinische Versorgungszentren (MVZ).

Ausgangspunkt ist kein abstrakter Musterkatalog, sondern die konkrete Praxis: ihre Größe, Fachrichtung, Personalstruktur, Leistungserbringung, Abrechnung, Kooperationen und tatsächlichen Arbeitsabläufe.

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Geprüft werden insbesondere:

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• Praxisstruktur, Leitung und Verantwortlichkeiten

• Abrechnung, Kontrolle und Freigabeprozesse

• persönliche Leistungserbringung und Vertretung

• Delegation, Qualifikation und Supervision

• Beschäftigung angestellter Ärztinnen und Ärzte

• Einsatz von Physician Assistants und anderen neuen Berufsprofilen

• Kooperationen, Zuweisungen und Vergütungsmodelle

• Dokumentations-, Melde- und Eskalationswege

• Umgang mit internen Auffälligkeiten und Behandlungszwischenfällen

• vorhandene SOPs, Arbeitsanweisungen und Compliance-Regelungen

• Vorbereitung auf Prüfungen, Durchsuchungen und Ermittlungsverfahren

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Ablauf und Ergebnis

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Am Ende steht keine unübersichtliche Sammlung theoretischer Risiken, sondern eine nachvollziehbare Priorisierung:

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• Was ist bereits gut und belastbar organisiert?

• Wo besteht konkreter Handlungsbedarf?

• Welche Risiken sollten zuerst reduziert werden?

• Welche Zuständigkeiten oder Prozesse müssen angepasst werden?

• Welche Unterlagen, SOPs oder Schulungen werden benötigt?

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Ziel ist eine Praxisorganisation, die medizinische Versorgung ermöglicht, wirtschaftliche Abläufe beherrschbar macht und rechtliche Verantwortung nachvollziehbar zuordnet.

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Praxis-Compliance-Check anfragen

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Für Banken, Versicherer und Berater von Heilberufen

Prävention als Teil wirtschaftlicher Praxisberatung

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Wer Ärztinnen und Ärzte bei Praxisgründung, Finanzierung, Übernahme, Kooperation oder Wachstum begleitet, begleitet zugleich wachsende organisatorische und rechtliche Verantwortung.

Ich biete deshalb Vorträge, Webinare, Workshops und Inhouse-Schulungen für Banken, Versicherer, Ärztenetze, Berufsverbände und andere Berater im Gesundheitswesen an.

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Mögliche Themen:

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• Die rechtssichere Arztpraxis – sieben Risikofelder im Praxisalltag

• Praxis gekauft. Verantwortung inklusive.

• Delegation, Physician Assistants und persönliche Leistungserbringung

• Abrechnung und Plausibilitätsprüfung – rechtliche Risiken früh erkennen

• Wenn die Praxis selbst einen Fehler entdeckt

• Kooperation oder Korruption?

• Von der internen Auffälligkeit zum Ermittlungsverfahren

• Compliance bei Praxisgründung, Übernahme und Wachstum

 

Mögliche Formate: Vortrag · Webinar · Workshop · Inhouse-Schulung

Vortrag oder Workshop anfragen

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Rechtliche Risiken früh erkennen

Verantwortung klar organisieren. Verfahren vermeiden. Im Ernstfall handlungsfähig bleiben.

Strafverteidigung für Ärzte. Medizinrecht inklusive.

Matthias Klein

Fachanwalt für Medizinrecht

Fachanwalt für Strafrecht